最新实施日期：2020年6月15日    版本：A/2  修订号：3

目的

对公司质量体系运行和运作管理中出现的不符合进行控制，确保认证审核工作符合规定要求。

范围

适用于公司质量体系运行和机构内部管理活动过程中不符合的控制。

职责

3.1 审核部负责审核过程中发生的一般不符合的评价和处置；

3.2 审核部同技委会负责审核过程中发生的严重不符合的评价和处置，并报管理者代表批准实施；

3.3 内部审核中发现的不符合由管理者代表负责组织实施纠正措施，并验证其有效性；

3.4 各部门负责各自不符合的处置。

4. 工作程序

4.1不符合的分类

本公司的不符合是指凡不符合法律法规（包括：认证认可规定）或认证合同规定、公司质量管理体系文件、制度、表格规定的活动均为不符合。

4.1.1 严重不符合：违反法律法规（包括：认证认可规定），给公司造成“取消/暂停认证认可资格”、主管部门“通报批评”、客户“严重投诉”等情形的不符合；

4.1.2 一般不符合：个别或少量不影响认证活动整体质量的不符合。

4.2 不符合的确认

4.2.1在认证活动中出现的不符合，包括：办公室内部审核策划、审核员现场审核、认证资料评定等活动出现的不符合，由发现部门确认和记录；

4.2.2 在内部审核中的不符合，由内审组进行确认和记录，按《内部审核程序》执行；

4.2.3 外部的申诉、投诉和举报所发现的不符合按《申诉投诉处理程序》执行；

4.2.4其它外部信息反馈的不符合由各收到部门确认和记录，必要时报送公司管理者代表和总经理。

4.3 不符合的处置

4.3.1 对严重不符合，信息收到部门必须在接到信息后及时报送公司管理者代表和总经理，管理者代表或总经理应在最短时间内组织公司各有关部门制定相应的处置措施，所有措施必须落实完成时间和责任人。

4.3.2 对一般不符合，信息收到部门应以《内审不符合项报告》的形式传递至责任部门或责任人，经总经理或管理者代表批准后，由信息接收部门传递至责任部门或责任人。一般不符合的处置措施，责任部门或责任人必须在规定时间内落实完成。

4.3.3公司各部门在接到不符合信息后，负责对涉及本部门的不符合提出处置意见并实施；严重不符合的处置意见报公司总经理批准后实施。

4.3.4不符合项处置措施实施后，责任部门应先对其效果进行验证。严重不符合由管理者代表和总经理负责跟踪落实，一般不符合由信息发出部门负责跟踪验证不符合项的处置情况。

4.4 所有不符合都应根据风险程度决定是否依据《纠正措施程序》采取纠正预防措施。

5. 引用文件及记录表单

5.1 《内部审核程序》

5.2 《纠正措施程序》

5.3 《申投诉处理程序》

5.4 《内审不符合项报告》